Camelot Electronics Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2025

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

金禄电子科技股份有限公司

募集资金管理制度

目 录

第一章 总 则 ......................................................................................... 2 第二章 募集资金的存储 ......................................................................... 3 第三章 募集资金的使用 ......................................................................... 5 第四章 募集资金用途变更 ................................................................... 12 第五章 募集资金的管理与监督 ........................................................... 13 第六章 法律责任 ................................................................................... 16 第七章 附 则 ....................................................................................... 17

1

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

第一章 总 则

第一条 为规范金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司” 或者“本公司”）募集资金的使用与管理，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 —— 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 创业板 上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《金禄电子科技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合本公司实际情况，制 定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司为实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符 合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配 套资金用途另有规定的，从其规定。公司董事会应当对募集资金投资 项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈 利能力，并应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。

第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保募集资

2

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

金安全，不得操纵公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第五条 募集资金坚持依法使用、计划严密、公开透明、规范运 作的原则，充分发挥募集资金对公司主营业务发展、未来经营战略的 贡献以及对公司业务创新、创造、创意性的支持作用。

第六条 公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公 司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司 或者受控制的其他企业遵守本制度。

募集资金投资境外项目的，公司应当采取有效措施，确保投资于 境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管 理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。

第二章 募集资金的存储

第七条 公司募集资金实行募集资金专项账户（以下简称“专户”） 存储制度。

第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设专户，募集资金应当 存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存放非募 集资金或者用作其他用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募 资金”）也应当存放于募集资金专户管理和使用。

第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者

3

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

独立财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签 订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议签订后，公司可以使用募 集资金。协议至少应当包括下列内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额；

（三）公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过 5,000 万元或者募集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通 知保荐机构或者独立财务顾问；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或 者独立财务顾问；

（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户 资料；

（六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知 及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金 使用的监管方式；

（七）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义 务及违约责任；

（八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对 账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立

4

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募 集资金专户。

公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项 目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三 方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日 起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。

第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。

第三章 募集资金的使用

第十一条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与招股说明书或者募集说明书的承诺一致，不得擅自改变募集资金用 途，不得变相改变募集资金投向。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出 现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十二条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格 遵守公司资金管理制度和本制度的规定，履行审批手续。公司所有募 集资金项目资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经 该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理或者其授权 人员签字后，方可予以付款；子公司所有募集资金项目资金的支出，

5

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后， 报子公司财务部门及公司财务负责人审核，并由总经理或者其授权人 员签字后，方可予以付款；如募集资金的支出超出募集资金使用计划 范围的，应按照相关规定提交董事会、股东会（如需）审批通过后方 可使用。

第十三条 公司募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除 外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司不得将募集资金用于质押或者其他变相改变募集资金用途 的投资。

第十四条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防 止募集资金被控股股东、实际控制人及其他关联人占用或者挪用，并 采取有效措施避免关联方利用募投项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的， 应当及时要求资金占用方归还，披露占用发生的原因、对公司的影响、 清偿整改方案及整改进展情况，董事会应当依法追究相关主体的法律 责任。

第十五条 募投项目出现下列情形之一的，公司应当及时对该 项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

6

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

（二）募集资金到账后，募投项目搁置时间超过一年的；

（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未 达到相关计划金额 50%的；

（四）募投项目出现其他异常情形的。

公司出现前款规定情形的，应当及时披露。公司应当在最近一期 定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及报告期内重新 论证的具体情况，需要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整 后的募集资金投资计划。

募投项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，应当 及时经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意 见。公司应当及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的 存放和在账情况、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、 预计完成的时间及分期投资计划、保障延期后按期完成的措施等情况。

第十六条 公司将募集资金用作下列事项时，应当经董事会审 议通过，并由保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；

（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

（三）使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金；

（四）改变募集资金用途；

7

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

（五）改变募投项目实施地点；

（六）使用节余募集资金；

（七）调整募投项目计划进度；

（八）使用超募资金。

公司改变募集资金用途、使用超募资金，以及使用节余募集资金 达到股东会审议标准的，还应当经股东会审议通过。

第十七条 公司单个或者全部募投项目完成后，将节余募集资 金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目 募集资金净额5%的，可以豁免履行本制度第十六条规定的程序，其 使用情况应当在年度报告中披露。

节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净 额10%且高于1,000万元的，还应当经股东会审议通过。

第十八条 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资 金的，原则上应当在募集资金转入专户后六个月内实施置换。

募集资金投资项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付， 在支付人员薪酬、购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确 有困难的，可以在以自筹资金支付后六个月内实施置换。

募集资金置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构应当发 表明确意见，公司应当及时披露相关信息。

8

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自 筹资金且预先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

第十九条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现 金管理应当通过募集资金专户或者公开披露的产品专用结算账户实 施。通过产品专用结算账户实施现金管理的，该账户不得存放非募集 资金或者用作其他用途。实施现金管理不得影响募集资金投资计划正 常进行。

开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

现金管理产品应当符合下列条件：

（一）属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非 保本型；

（二）流动性好，产品期限不得超过十二个月；

（三）现金管理产品不得质押。

第二十条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，应当在董 事会会议后及时公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集 资金金额、募集资金净额、投资计划等；

（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改 变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的 措施；

9

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

（三）现金管理产品的发行主体、类型、投资范围、期限、额度、 收益分配方式、预计的年化收益率（如有）、董事会对现金管理产品 的安全性及流动性的具体分析与说明；

（四）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

公司应当在发现现金管理产品发行主体财务状况恶化、所投资的 产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并 说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。

第二十一条 公司使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金 的，应当通过募集资金专户实施，仅限于与主营业务相关的生产经营 活动，且应当符合下列条件：

（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募投项目的正常进行；

（二）已归还前次用于临时补充流动资金的募集资金；

（三）单次临时补充流动资金时间不得超过十二个月；

（四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品 交易等高风险投资。

第二十二条 公司使用暂时闲置的募集资金临时补充流动资金 的，应当在董事会审议通过后及时公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集 资金金额、募集资金净额及投资计划等；

10

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

（二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；

（三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的 金额及期限；

（四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是 否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募投项目正常进 行的措施；

（五）保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；

（六）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）要求的其他内容。

补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资 金专户，并在资金全部归还后两个交易日内公告。公司预计无法按期 将该部分资金归还至募集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求 履行审议程序并及时公告，公告内容应当包括资金去向、无法归还的 原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。

第二十三条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需 求，妥善安排超募资金的使用计划，超募资金应当用于在建项目及新 项目、回购本公司股份并依法注销。公司应当至迟于同一批次的募投 项目整体结项时明确超募资金的具体使用计划，并按计划投入使用。

公司使用超募资金投资在建项目及新项目的，应当充分披露相关 项目的建设方案、投资必要性及合理性、投资周期及回报率等信息， 项目涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照深交所《创

11

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

业板上市规则》第七章等规定履行审议程序和信息披露义务。

确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充 流动资金的，应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金 进行现金管理或者临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当经董 事会审议通过，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披露相关 信息。

公司应当在年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告说明超 募资金使用情况及下一年度使用计划。

第四章 募集资金用途变更

第二十四条 公司存在下列情形之一的，属于改变募集资金用途：

（一）取消或者终止原募投项目，实施新项目或者永久补充流动 资金；

（二）改变募投项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司 之间变更的除外）；

（三）变更募投项目实施方式；

（四）中国证监会及深交所认定的其他情形。

公司存在前款第一项规定情形的，保荐机构应当结合前期披露的 募集资金相关文件，具体说明募集资金投资项目发生变化的主要原因 及前期保荐意见的合理性。

12

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更， 不视为改变募集资金用途。相关变更应当由董事会作出决议，无需履 行股东会审议程序，保荐机构应当发表明确意见，公司应当及时披露 相关信息。

公司使用募集资金进行现金管理、临时补充流动资金以及使用超 募资金，超过董事会或者股东会审议程序确定的额度、期限或者用途， 情形严重的，视为擅自改变募集资金用途。

第二十五条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目， 对新的投资项目进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景 和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十六条 公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的， 应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。 公司应当控股，确保对募投项目的有效控制。

第二十七条 公司改变募投项目实施地点的，应当在董事会审议 通过后及时公告，说明改变情况、原因、对募投项目实施造成的影响 以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

第五章 募集资金的管理与监督

第二十八条 公司董事会应当持续关注募集资金实际存放、管理 和使用情况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，出具半年度及 年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告，并与定期报告同时披

13

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。相 关专项报告应当包括募集资金的基本情况和本制度规定的存放、管理 和使用情况。

第二十九条 募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公 司应当解释具体原因。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披 露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当 调整募集资金投资计划，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报 告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资 进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。公司 应当配合保荐机构或者独立财务顾问的持续督导工作以及会计师事 务所的审计工作，及时提供或者向银行申请提供募集资金存放、管理 与使用相关的必要资料。

第三十条 独立董事应当关注募集资金实际管理与使用情况与 公司信息披露情况是否存在重大差异。经全体独立董事过半数同意， 独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴 证报告。公司应当积极配合，并承担必要的费用。

鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司 董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提 出整改措施并及时披露。

第三十一条 公司内部审计机构应当至少每季度对募集资金的 存放、管理与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

14

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险 或者内部审计机构没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向 董事会报告。董事会应当在收到报告后及时向深圳证券交易所报告并 公告。

第三十二条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台 账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。

第三十三条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审 计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际 投入时间和项目完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，并对董 事会出具的专项报告是否已经按照《规范运作指引》及相关格式要求 编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、管理与使用情况进 行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放、管理与 使用情况专项报告中披露鉴证结论。

“ ” “ ” “ ” 鉴证结论为 保留结论 、 否定结论 或者 无法提出结论 的，公 司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、 提出整改措施并在年度报告中披露。

第三十四条 保荐机构或者独立财务顾问发现公司募集资金的 存放、管理和使用情况存在异常的，应当及时开展现场核查，并及时 向深交所报告。保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年对公司募 集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。每个会计年度结 束后，保荐机构或者独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放、管

15

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

理与使用情况出具专项核查报告。公司应当在年度募集资金存放、管 理与使用情况专项报告中披露专项核查结论。

公司募集资金存放、管理与使用情况被会计师事务所出具了“保 ” “ ” “ ” 留结论 、 否定结论 或者 无法提出结论 鉴证结论的，保荐机构或 者独立财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所出具 上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。

保荐机构或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行三 方协议的，或者在对公司进行现场核查时发现公司募集资金管理存在 重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深交所报告并披露。

第六章 法律责任

第三十五条 公司董事会违反本制度规定擅自改变募集资金用 途的，审计委员会应责成予以改正；因上述擅自改变募集资金用途给 公司造成损失的，相关责任董事应当予以赔偿；情节严重的，审计委 员会应当提请股东会解任相关责任董事的职务，公司视情况追究相应 责任董事的法律责任。

第三十六条 公司高级管理人员违反本制度规定擅自改变募集 资金用途的，董事会应责成予以改正；因上述擅自改变募集资金用途 给公司造成损失的，相关高级管理人员应当予以赔偿；情节严重的， 董事会应当解任其职务，公司视情况追究相应人员的法律责任。

第三十七条 公司董事、高级管理人员在募集资金使用过程中弄

16

募集资金管理制度

金禄电子科技股份有限公司

虚作假、营私舞弊的，公司股东会（职工代表大会）或董事会应当解 任其职务；造成公司损失的，公司应当追究其相应的法律责任。

第三十八条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他 企业实施的，公司应通过行使股东权利控制该等子公司或者控制的其 他企业按照本制度存放、管理与使用募集资金，并按照本制度对该等 子公司或者控制的其他企业的募集资金实际存放、管理与使用情况进 行监督，对于其违反本制度存放、管理与使用募集资金的，公司应通 过行使股东权利追究相关责任人的法律责任。

第七章 附 则

第三十九条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章 程》中该等术语的含义相同。

第四十条 本制度未尽事宜，或者本制度生效后与新颁布的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定为准。

第四十一条 本制度由公司董事会负责解释。

第四十二条 本制度经公司股东会审议通过后生效并实施，修改 时亦同。

17